1.鐵礦石期貨有無日內(nèi)價格波幅限制？如有，具體價格波幅限制標(biāo)準(zhǔn)是多少? 在哪里可以查詢鐵礦石每日最大價格波動幅度?
鐵礦石期貨合約有日內(nèi)最大價格波動幅度限制，交易所制定了各期貨合約的漲跌停板幅度。
鐵礦石期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的一定比例。按照合約是否為新上市未成交合約、已成交合約、交割月合約，執(zhí)行不同漲跌停板幅度，具體如下：
交易所會根據(jù)市場情況調(diào)整各合約漲跌停板幅度。對同時滿足《大連商品交易所風(fēng)險控制管理辦法》有關(guān)調(diào)整漲跌停板幅度規(guī)定的合約，其漲跌停板幅度按照規(guī)定漲跌停板幅度數(shù)值中的較大值確定。
目前，鐵礦石期貨各合約執(zhí)行的漲跌停板幅度為 8%?？蛻艨梢栽诮灰姿倬W(wǎng)主頁-業(yè)務(wù)/服務(wù)-業(yè)務(wù)參數(shù)-交易參數(shù)- 交易參數(shù)表中查詢最新的漲跌停板等參數(shù)。
2.如何判斷鐵礦石期貨合約在某一交易日是否出現(xiàn)了停板（漲跌停板單邊無連續(xù)報價）？在哪里可以查詢相關(guān)合約是否出現(xiàn)停板的信息?
當(dāng)某一期貨合約在某一交易日收市前 5 分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報、沒有停板價位的賣出(買入)申報,或者一有賣出(買入)申報就成交、但未打開停板價位的情況時，該期貨合約即出現(xiàn)了漲跌停板單邊無連續(xù)報價（俗稱出現(xiàn)停板）。
客戶可以在交易所官網(wǎng)主頁-行情數(shù)據(jù)-統(tǒng)計數(shù)據(jù)-階段統(tǒng)計-合約停板查詢中查詢某合約是否出現(xiàn)了漲跌停板單邊無連續(xù)報價情況。
3.當(dāng)鐵礦石期貨合約在某一交易日出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價的情況時，其交易保證金標(biāo)準(zhǔn)是否會提高？漲跌停板幅度是否會擴大？
當(dāng)鐵礦石期貨合約出現(xiàn)連續(xù)第一、第二、第三個同方向漲跌停板單邊無連續(xù)報價的情況時，其交易保證金標(biāo)準(zhǔn)和漲跌停板幅度將按如下規(guī)則變化：
其中,M 和P 分別代表未出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價情況下的合約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)(Margin) 和漲跌停板幅度（Price limit）。
4.鐵礦石期貨是否有持倉限額？如有，境外客戶交易鐵礦石有哪些限倉規(guī)定需要注意？交易所對參與鐵礦石期貨的期貨經(jīng)紀(jì)公司和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)是否有限倉?
鐵礦石期貨實行限倉制度。交易所規(guī)定了會員或客戶可以持有的，按單邊計算的鐵礦石期貨合約投機頭寸的最大數(shù)額。
需要注意，與國際上很多市場不一樣的是，鐵礦石期貨合約多頭持倉和空頭持倉分開計算,不做凈頭寸管理。并且， 鐵礦石期貨限倉實行的是事前控制（委托時會檢查是否超倉）。此外，在鐵礦石期貨合約交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額，進入交割月份的期貨合約限倉數(shù)額從嚴(yán)控制。
目前，大商所只規(guī)定了鐵礦石期貨非期貨公司會員和客戶的限倉標(biāo)準(zhǔn)，對期貨公司會員和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)沒有限倉。
客戶可以在交易所官網(wǎng)主頁-業(yè)務(wù)/服務(wù)-業(yè)務(wù)參數(shù)-交易參數(shù)-日交易參數(shù)中查詢到鐵礦石每一交易日各期貨合約的具體投機限倉標(biāo)準(zhǔn)。
5.投資者可否超出交易所投機限倉標(biāo)準(zhǔn)？如何辦理持倉豁免相關(guān)業(yè)務(wù)？
為更好滿足市場套保需求和促進市場價格發(fā)現(xiàn)與套期保值功能發(fā)揮，交易所對套期保值交易和套利交易有持倉豁免相關(guān)規(guī)定。
符合交易所規(guī)定的套期保值交易和套利交易者可以超過交易所投機限倉標(biāo)準(zhǔn)。但是，這兩類客戶超過交易所投機限倉標(biāo)準(zhǔn)前，需要向交易所進行申請，待交易所批準(zhǔn)后方可按照規(guī)定持有超出投機限倉標(biāo)準(zhǔn)的額度。
套期保值和套利持倉豁免具體申請材料要求、審核原則等見交易所官網(wǎng)首頁-業(yè)務(wù)/服務(wù)-業(yè)務(wù)指引-監(jiān)察與風(fēng)控業(yè)務(wù)指引-業(yè)務(wù)流程與資料下的套期保值管理業(yè)務(wù)和套利業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容。
委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事期貨交易的客戶申請?zhí)灼诒Ｖ岛吞桌謧}豁免的，應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)再委托期貨公司會員辦理。
6.一個客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，其持倉量分開計算還是合并計算？同一集團多個實體參與交易（多個客戶），持倉是分開計算還是加總計算？
一個客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，其持倉量合并起來計算。
同一集團多個實體持倉是否需要加總計算，取決于其是否屬于實際控制關(guān)系賬戶。如果是實際控制關(guān)系賬戶，其需要向交易所報備，報備后交易所將對相關(guān)賬戶持倉合并管理。實際控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見《關(guān)于有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的通 知》。
7.鐵礦石品種有無大戶報告要求？如有，大戶報告的標(biāo)準(zhǔn)是什么？境外客戶如何報送大戶報告？ 鐵礦石期貨實行大戶報告制度。
當(dāng)客戶某品種持倉合約的投機頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量 80%以上（含本數(shù)）時,客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況。
客戶須通過期貨公司會員報告；委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事期貨交易的境外客戶，應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)報告，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)再委托期貨公司會員報告。
8.哪些客戶要進行程序化交易報備？程序化交易客戶如何進行報備？報備內(nèi)容包括什么？
計劃使用或已經(jīng)使用程序化交易的客戶需向交易所報 備。程序化交易是指由計算機按照事先設(shè)定的具有行情分析、風(fēng)險管理等功能的交易模型，自動下達(dá)交易信號或報單指令 的交易方式。
客戶須通過期貨公司會員向交易所報備；委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事期貨交易的境外客戶，應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)報備，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)再委托期貨公司會員報備。
程序化交易報備內(nèi)容主要包括：交易策略、使用軟件功能、軟件接入方式、軟件提供者、合規(guī)操縱說明等。
9.期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以提請哪些單位調(diào)解處理？
《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。
10.境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權(quán)益，承擔(dān)何種處罰？
境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理條例》進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追求刑事責(zé)任。
