最近，銀行業(yè)真不太平，時不時爆出驚天大雷。
繼1月19日繼公布“浦發(fā)銀行成都分行”775億元大案之后，銀監(jiān)會公布的又一起銀行業(yè)大案，此次涉案的是“郵儲銀行甘肅武威文昌路支行”。
該案涉案銀行多達(dá)12家，涉案票據(jù)票面金額79億元，非法套取挪用理財(cái)資金30億元。
案發(fā)后，銀監(jiān)會高度重視，立即啟動重大案件查處工作機(jī)制。
同時，啟動立案調(diào)查，依法查處違法違規(guī)行為，不僅處罰案發(fā)機(jī)構(gòu)，而且處罰違規(guī)購買理財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)和其他相關(guān)違規(guī)交易機(jī)構(gòu)。
本次被罰的機(jī)構(gòu)情況如下：
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一是對案發(fā)機(jī)構(gòu)郵儲銀行武威市分行罰款9050萬元，分別取消該行原主持工作的副行長及其他3名班子成員2-5年高管任職資格，禁止文昌路支行原行長終身從事銀行業(yè)工作，并依法移送司法機(jī)關(guān)；對郵儲銀行甘肅省分行原行長、1名副行長分別給予警告。
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二是對違規(guī)購買理財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)吉林蛟河農(nóng)商行罰沒7744萬元，分別取消該行董事長、行長2年高管任職資格，對監(jiān)事長給予警告，分別禁止資金運(yùn)營官、金融市場部總經(jīng)理2年從事銀行業(yè)工作。
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三是對紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行、廈門銀行、河北銀行、長城華西銀行、湖南衡陽衡州農(nóng)商行、河北定州農(nóng)商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農(nóng)村信用聯(lián)社等10家違規(guī)交易機(jī)構(gòu)共計(jì)罰款12750萬元，對33名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰，其中，取消3人高管任職資格，禁止1人從事銀行業(yè)工作。
銀監(jiān)會稱：“這是一起銀行內(nèi)部員工與外部不法分子內(nèi)外勾結(jié)、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財(cái)和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機(jī)構(gòu)眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴(yán)重破壞了市場秩序?！?/p>
一是內(nèi)控管理缺失；二是合規(guī)意識淡??；三是嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營。
銀監(jiān)會表示，今年將進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場亂象，依法查處銀行業(yè)大要案，堅(jiān)持違法必究、糾查必嚴(yán)，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。
可以預(yù)見，今后整個金融監(jiān)管趨勢將越來越嚴(yán)。一場金融業(yè)、銀行業(yè)的整頓風(fēng)暴正在展開！民生銀行、恒豐銀行、浦發(fā)銀行、郵儲銀行，也許才剛剛開始。
